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10-19 10:48

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文章来源: 天空彩票免费资料大全1

根据香港证监会发布的数字货币监管法规及指导意见,如果需要打造数字货币交易平台,则机构需要香港证券 1 号牌和 7 号牌。

根据香港证券法的定义,7 号牌的主要作用是提供自动化交易服务操作、匹配客户买卖盘的电子交易平台。

如果希望在香港开设数字货币交易所,除了需要具备 1 号牌和 7 号牌外,还需要向监管当局申请进入沙盒测试,并只能面向合格投资人。

大陆企业可以通过收购香港 7 号牌和 1 号牌来开展数字货币交易所业务。根据我们的统计,目前香港持有 7 号牌的机构有 136 个,1 号牌近 3 万个。

Report 报告

1.香港数字货币监管法规

香港证监会自2018年底至今,在数字货币及证券型代币发行领域发布了三个重磅指导文件:《有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台运营者的监管框架的声明》《可能规管虚拟资产交易平台运营者的概念性框架》《有关证券型代币发行的声明》对于数字货币、证券型代币发行相关业务进行了较为明晰的规定,但总体而言,仍处于早期探索阶段。虽然还不成熟,但是已经是数字货币监管发展中重要的一步。

在证券型代币发行(简称 STO ,Security Token Offering)方面,香港证监会 SFC 于 2019 年 3 月 28 日在官网发布的《有关证券型代币发行的声明》(下简称“《声明》”),对从事 STO 相关业务的公司或个人发布了适用的法例及监管规定。根据《声明》:“在香港,证券型代币可能属于《证券及期货条例》下的‘证券’,并因而受到香港证券法例的规管。任何人如要推广及分销证券型代币(不论是在香港或以香港投资者为对象),除非获得适用的豁免,否则须根据《证券及期货条例》就第 1 类受规管活动(证券交易)获发牌或注册。否则属刑事罪行。”并规定,推广及分销证券型代币的中介人须确保遵从:

必须注册或申领第 1 类牌照,并且,证券型代币应只发售予专业投资者;分销证券型代币的中介人应进行妥善的尽职审查,并以清晰及易于理解的方式向客户提供有关 STO 的资料,且要确保向客户提供的所有资料均准确及不具误导性;中介人在从事与 STO 有关的任何活动前,应先与 SFC 讨论其计划。但是该份《声明》对于证券型代币交易所相关资质,并未做清晰说明。

我们希望通过研究数字货币交易所牌照资质的相关要求,来给大家描绘清楚当前香港对数字货币交易的监管方案,同时也可以对未来证券型代币发行交易所的可能需要的牌照资质做潜在的参考。

2.香港虚拟货币交易所牌照要求

虚拟货币交易所需要什么牌照及合规要求

如果要在香港成立数字货币交易所,根据 2017 年 12 月香港 SFC 的《致持牌法团及注册机构的通函:有关比特币期货合约及与加密货币相关的投资产品》中,通函表示:香港投资者可通过中介人买卖比特币期货合约,但为香港投资者提供交易服务及相关服务(包括传达或传递交易指令)就构成受监管服务,且无论有关业务是否位于香港,均须向证监会申领牌照。

「根據《證券及期貨條例》(第 571 章)(該條例),證監會獲賦權就進行該條例所界定的“受規管活動”向有關人士批給牌照。平台營運者若有意獲證監會發牌,便應在香港經營網上交易平台,並在其平台上提供符合“證券"定義的一項或多項虛擬資產的交易服務。這樣,該平台營運者便會歸入證監會的管轄範圍,並須領有第 1 類(證券交易)及第 7 類(提供自動化交易服務)受規管活動的牌照。」

简而言之,成立虚拟货币交易所的最起码需要 1 号和 7 号牌照。同时,运营期货合约与结构性产品的交易所不被允许发牌。除此之外,香港法规对虚拟货币交易所主要有 5 项要求,如下所示:

虚拟资产交易活动全部在单一法律实体下进行,即所有交易活动必须在持牌公司法律实体下进行全部虚拟交易业务均须遵守适用的规定,这里主要是持牌条件的合规指向专业投资者提供服务,即服务用户拥有 800 万港币以上的资产,而不是散户首次代币发行的代币在最初 12 个月受到交易限制不得提供杠杆成分或买卖与虚拟资产有关的期货合约或其他衍生产品

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交易所具备足够的财务稳健性来应对盗窃或黑客入侵等风险;这要求要为平台里的 100% 线上虚拟资产(热钱包)进行投保,95% 线下虚拟资产(冷钱包)投保。这将是一笔巨额保费。就保管虚拟资产的相关风险(如盗窃或黑客入侵)投购保险,评估客户在虚拟资产(包括涉及虚拟资产的相关风险)方面的知识。具备 KYC/AML (身份认证和反洗钱)流程。但是,对于加密货币交易平台来说,如果交易的不是证券型代币,就没必要进入沙盒。监管沙盒是自愿参与性质,其目的在于为有能力并愿意依法依规开展业务的虚拟资产交易所提供合规途径,并将持有牌照与不打算申领牌照的虚拟资产交易所进行区分。也就是说,如果在未来“虚拟交易所持牌化”,没有牌照的将会被“区别对待”。强调监管沙盒期间与虚拟资产交易所之间是“合作”的关系。双方共同探讨是否需要持牌、监管应达到什么程度以及持牌的条件等。这一点与前述的自愿参与原则相呼应。在监管沙盒阶段,为免公众对平台营运者的监管状态有所混淆,沙盒申请人的身份及有关的商讨细节将会保密。只有证监会认为虚拟资产交易平台营运者能证明其致力依循应达到的严格标准,才有可能最终被纳入监管沙盒。


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